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鉴于广发基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相
鉴于广发基金管理有限公司拟担任广发聚鑫债券型证券投资基金的基金管理人，中国
为明确广发聚鑫债券型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）
成立时间：2003年8月5日
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
首次注册登记日期：1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从
事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提
供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；
同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售
汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外
的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代
理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银
团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行
业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；
经中国人民银行批准的其他业务。
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》
”）、《公开
《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式
（以下简称“
《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律
（以下简称“
《基金合同》”
）订立。
订立本协议的目的是明确广发聚鑫债券型证券投资基金基金托管人和广发聚鑫债券型
证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披
露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定的约定，对基金管理人的投资运作进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
创业板及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券以及法律法规或中
。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、央行票据、金融
债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证
券、次级债券、可转债及分离交易可转债、可交换债券、债券回购、银行存款（包括协议存
款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他固定收益金融工具，但须符合中国证监会相关规定。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资于集合债券、定向债务融资工具等，基金管理人在履行适当程序后，可以将
本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票，也可直接从二级市场
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，投资于
股票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过
本基金所投资股票资产的50%）；每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管
基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。
基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，投资于股票等权益类资产
的比例不超过基金资产的20%（其中投资于港股通标的股票的比例不超过本基金所投资股票
（2）每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净
值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H股合并计算）不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同一
家公司在境内和香港同时上市的A+H股合并计算）
，不超过该证券的10%；
（5）基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；基金管理人管理的且由本托管人托管
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
（9）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个
（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
（13）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在
任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定（即：本基金对债券
资产的投资比例不低于基金资产的80%）；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理
人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
（17）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
（10）、
（14）、（15）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法
规的规定及本协议的约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认
并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进
行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的
规定，应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或
者违反本协议约定的，应当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
《基
、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限
内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验
资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基
金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述手续
办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市
场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少20年。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台发送的电子指
令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令）、自动
产生的电子指令（基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业务规
则自动产生的电子指令）。电子指令一经发出即被视为合法有效指令，传真纸质指令作为应
急方式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令，基金托管人根据
USERID和APPID唯一识别基金管理人身份，基金管理人应妥善保管USERID和APPID，
基金托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任。
）及各个人员的权限范围。基金
管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。
人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人向基金托管人以
传真的形式发送授权通知后同时电话通知基金托管人。授权通知自基金托管人电话确认后于
通知载明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人在此
指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相关
登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。
双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其
效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人已收到该
通知，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承
、《基金合同》和有关法律法规的规定，
在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。指令发出后，基金管理
进行表面真实性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期限内执行，不得不合理
指令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理
基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指令、预留印
基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定，应当不予
执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基金托管人
发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行，并向中国证监会报告。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额，
确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过证券账户证券余额的指
令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由此造成的损失，由基金管理人承
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受到损害，基
金托管人应承担相应的责任。除此之外，基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基
基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基
金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法
定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管
人，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认。基金
管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。基
金管理人在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。
（一）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
（2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关
（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为基
金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的
证券经营机构签订委托协议，并按照法律法规的规定向中国证监会报告。基金管理人应将委
基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行交易的10个工
任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管人应按照中国证券登记
易所的证券交易资金清算，如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算有
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人
发送的划款指令，由此造成的损失，由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指令时
应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天到账的指令，应在当天15:00前发
送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前2个工作小时发送，并相关付款条件已经具
备。对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一工作日
下班前将新股申购指令发送给托管人，指令发送时间最迟不应晚于T日上午10：00时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管理人应于行权日15:00前将需要交付的行
权金额及费用书面通知托管人，托管人在16:00前支付至登记结算公司指定账户。
对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务，资产管理人应在交易
因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基金管
理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用中登深圳公司最低
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、
基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。
基金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金份
更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人
与T-2日申购款轧差（交收日为T日）
。
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应
付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户净应
收额在交收日16:00前从“基金清算账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额
时，基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日16:00前划到“基金清
此产生的责任应由该基金管理人承担；基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全
额、及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应由基金托管人承担（不可抗力或基金托
。
人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应
本基金的港股通交易应遵守相关法律法规及业务规则，股票投资比例合计应当符合法律
（1）基金管理人承诺其是依照中国内地法律设立且有效存续的法人机构，具备从事港
（2）基金管理人承诺托管资产具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情
（3）基金管理人保证其提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法、有效，且
（4）基金管理人承诺遵守港股通交易的中国内地与香港地区法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、业务规则等相关规定，并承诺按照基金托管人的相关业务流程办理业务；
基金管理人应准确理解港股通交易的业务规则，包括不限于交收规则、投资额度、汇兑安排、
交易日、风险管理要求、延迟交收等，由于基金管理人对港股通业务规则理解错误而导致的
交收失败及其他损害基金份额持有人合法权益的行为，基金管理人自行承担全部赔偿责任，
（5）基金管理人承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）
以自己的名义持有通过港股通取得的证券；基金管理人已清楚认识并愿意承担从事港股通交
基金管理人在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则委托基金托管人代
为在中国结算开立人民币普通股票（A股）证券账户及资金账户用于证券交易、清算交收和
计付利息等。基金管理人已经开立人民币普通股票（A股）证券账户及资金账户的，可使用
基金管理人通过港股通购买的证券记录在中国结算在香港中央结算有限公司（以下简称
“香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金管理人以中国结算名义持有的证
券，以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于香港联合交易所有限公司（以下简称
“联交所”）上市公司的股东名册。基金管理人不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会
中国结算按照香港结算的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。
香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算的处理原
则进行相应业务处理。因香港结算出现违约或发生破产等原因，而导致其未全部履行对中国
结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与人向香港结算追索，中国结算和基金托管
基金管理人应保证资金账户有足够的资金用于证券交易资金清算，如资金头寸不足则基
对于T日港股通交易清算结果为托管资产净应付的，管理人应保证在T+1日14:00前资金
账户有足够的资金，基金托管人于T+1日14:00自主从资金账户扣收应付资金。对于T日港股
通交易的清算结果为托管资产净应收的，基金托管人在收到中国结算支付的资金后于T+3日
（2）风控资金、现金红利、公司收购款、证券组合费
对于T日上述资金为托管资产净应付的，基金管理人应保证在T+1日上午9:30前资金账户
有足够的资金，基金托管人于T+1日上午9:30自主从资金账户扣收应付资金。对于T日上述资
金为托管资产净应收的，基金托管人在收到中国结算支付的资金后，于T+1日17:00前返还应
基金托管人负责差额缴款、按金等风控资金的计算，基金管理人应按照基金托管人的计
算结果按上段约定的时间在资金账户存入风控资金。若基金管理人对基金托管人的计算结果
如因恶劣天气等原因导致香港结算延迟交收时，若托管资产为净应付的，则基金管理人
和基金托管人仍按前述约定的时间进行扣收；若托管资产为净应收的，则交收时间视中国结
算向基金托管人的支付情况确定。基金管理人应做好资金头寸管理，避免因延迟交收而导致
对于由于基金托管人的资金交收时间等原因导致资金已从资金账户划出或尚未划入资
金账户，资金滞留在基金托管人备付金账户的情况，基金托管人应将中国结算支付的相应利
由于基金管理人或基金托管人原因导致托管资产资金透支、超买或超卖等情形的，由责
任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管人有权按照中国结算的
由于基金管理人出现资金交收违约并造成基金托管人对中国结算违约的，基金托管人有
权将相当于违约金额的基金管理人的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务
基金管理人应保证在港股通交易日（T日）前证券账户有足够的证券用于证券交易清算，
如基金管理人出现证券交收违约的，基金托管人有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不
基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以依照香港结
基金托管人提供的与公司行动相关的服务种类以中国结算所能提供的服务种类为限，双
方一致认可，如中国结算增加或减少相应服务种类，基金托管人的公司行动服务种类与之同
基金托管人提供的与公司行动相关的服务限于以下项目：
A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”
）港股通结算明细（hk_jsmx）库以
及上海中登制定的交收规则从上海中登接收或者向上海中登支付公司行动相关的资金，并根
B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”
）港股通结果（szhk_sjsjg）库以
及深圳中登制定的交收规则从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动相关的资金，并根
C.根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库记录开立在上海中登的证券账户的公司
D.根据深圳中登港股通结果（szhk_sjsjg）库记录开立在深圳中登的证券账户的公司行
E.对于有选择项的现金红利、投票、公司收购等需要基金管理人在证券发行人提供的选
项中进行选择向中登申报的公司行动，基金管理人应向基金托管人发送申报数据，基金托管
人负责通过港股通公司行动申报实时接口完成申报。基金托管人提供的公司行动服务不包括
A.向基金管理人提供公司行动公告和公司行动相关的细节信息。
B.对基金管理人发送的申报数据的内容进行审核。
港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币、美元、英镑、欧元、日元等主要货币对
人民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定的，应以估值当日中国
、《证券投资
基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的净值信息由基金管理
人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份
额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进
行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和
值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措
施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当报中国
证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备
案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金
托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承
担未正确履行复核义务的部分责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不
当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得
利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核
对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每
月终了后5个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次，
于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编制完
毕并于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告；中期报告在会计年度半年终了后40
日内编制完毕并于会计年度半年终了后两个月内予以公告；年度报告在会计年度结束后60
日内编制完毕并于会计年度终了后三个月内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供给基金托管人复核，基金托管人在收
到后应及时进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人；基金管理人应留足充分的时间，
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金
管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一
份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金
管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
该基金份额持有人进行分配。期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分
金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核，并将复核意见书面通知基
金管理人，复核通过后基金管理人应当按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致，基金托管
人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人，
在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托
管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基
，投资者可以选择两种方式中的
发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。如果投资者选择转购基金份额，基金管理人和
基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要
之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且应当将基金的信息限制在为
履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
《基金合同》的规定各自承担相应的
信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其履行
期报告、临时报告、基金净值信息公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人
）
和基金管理人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介进行；基金管理人、基金托管人可
以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定报刊和网站披露信
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
息），基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采取补救措施。不可抗力
、《运作办法》、
《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定
于每个上半年度结束后二个月内、每个会计年度结束后三个月内在基金中期报告及年度报告
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.70%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付
在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款
账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率
H=E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财
产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销
（四）经双方当事人协商一致并履行适当程序后，基金管理人或基金托管人可酌情调低
（五）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销售服务费之外
《基金合同》
、本协议及其他有关规定（包括基金费用的计提
（七）本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待
侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但基金管理人不得就侧袋账户
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后
权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，
基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托
（一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限为20
（二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行
（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人
或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新
（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任
基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应
给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。
《基金法》第二十条、第三十一条禁止的行为。
《基金法》第五十九条禁止的投资或活动。
、本协议另有规定外，基金托管人不得
（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会注册或备案。
《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
（一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各
自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当
承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况，当事人免责：
（三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。
（四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，违约方部分或全部免除责
任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
（五）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损
（六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持有
（七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下，基金管理人
人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例如基金管理人在撤销或
后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任；
管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应
的业务规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造成的
直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则
交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求，相关法律责任和
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经
托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，协议当事人双方根据中国
证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
（二）本协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本协议的有效期自
（三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银保监会各壹